Menkul kıymetler aracıları, menkul kıymetleri satmak ve tartışmak için Mali Endüstri Düzenleme Kurumu tarafından lisanslanmalıdır. Seri 6 ve 7 lisansları, düzenleyici otorite tarafından verilen iki lisansdır. Her ikisi de brokerlerin menkul kıymet satmasına izin verirken, Series 7 lisansı brokerlerin daha geniş bir ürün yelpazesi satmasına izin verir. Her iki lisansı da alabilmeniz için bir Finans Sektörü Düzenleme Kurumu üye firmasına bağlı olmanız ve bir sınavı geçmeniz gerekir.
$config[code] not foundSeri 6 - Sınırlı Lisans
Resmen "Yatırım Şirketi ve Değişken Sözleşmeler Ürünleri Temsilcisi Yeterlilik Sınavı" olarak bilinen Seri 6 sınavı 100 çoktan seçmeli sorudan oluşmaktadır. Sınav 2 saat 15 dakika sürer. Seri 6 sınavı sadece iki tür menkul kıymeti kapsamaktadır: yatırım fonları ve değişken sözleşmeli ürünler.
Seri 7'ye Genişletme
Seri 7 sınavı, hisse senetleri, tahviller, yatırım fonları ve özel yerleştirmeler dahil olmak üzere tüm menkul kıymetleri kapsayan daha uzun bir sınavdır. Aynı zamanda "Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi Yeterlilik Sınavı" olarak da adlandırılır. Sınav daha fazla materyal kapsadığından, daha uzun sürüyor. Her biri 125 çoktan seçmeli soru içeren iki bölümden oluşur ve her bölüm üç saat sürer.
Önem ve Ücretler
Seri 6 lisansı ile müşterilere yatırım fonları ve değişken sözleşmeli ürünler satmanıza izin verilir. 2014 yılı itibariyle 6. Seri sınavını yazma ücreti 95 ABD Dolarıdır. Seri 7 lisansı ile tüm menkul kıymetleri müşterilerinize satmanıza izin verilir. Seri 7 sınavının ücreti 2014 itibariyle 290 ABD dolarıdır. Başarısız olursanız sınavlardan birini yeniden yazmanıza izin verilir.
