Hisse senetleri ve tahviller satmak için Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu'nun Seri 7 lisansını almanız ve bir ceza geçmişini onaylamanız gerekir. Suçlu inançları, en az 10 yıl boyunca Seri 7 lisansı almaya hak kazanmanıza neden olabilir. Bir yanlışlıktan dolayı suçlandıysanız ve dava reddedildiyse, sicilinizden çıkarılmayabilir. Sonuç olarak, FINRA sizi Seri 7 lisansı almaktan diskalifiye edebilir.
$config[code] not foundFINRA Dili
FINRA, 30 Temmuz 2007 tarihinde "diskalifiye" tanımını içerecek şekilde tüzüğü değiştirdi. Bu değişiklik, diskalifiye edici olayların, mahkumiyet tarihinden itibaren on yıl boyunca "belirli bir kabahat ve tüm suçlu ceza mahkumiyetlerini" içerebileceğini belirtir.." Bu dil mahkumiyetle konuşsa da, hırsızlık veya sahtekârlık içeren kabahatlerin kanıtları, bir Seri 7 lisansı için diskalifiye ile sonuçlanabilir.
U-4 Formunda Açıklama
FINRA'nın Menkul Kıymet Kaydı veya Devri için Tekdüze Başvuru olan U-4 Formu, bir aracı kurum bayisine kaydolmak için doldurmanız gereken formdur. Seri 7 sınavına girebilmek için bir aracı kurumla ilişkiniz olmalıdır. U-4 ile ilgili 14B Sorusu, “yatırımları veya yatırımla ilgili bir işi ya da herhangi bir dolandırıcılık, yanlış beyan veya ihmal, yanlış mülk alma, rüşvet, aldatma, sahtecilik, sahtecilik, sahtekârlık, sahtekârlık gibi herhangi bir yanlışlıkla suçlanıp karşılanmadığını soruyor. veya bu suçlardan herhangi birini işlemeye yönelik bir komplo. " Suçlamalar reddedilse bile, bu koşullardan herhangi biri için geçerli ise, "evet" e dürüstçe cevap vermelisiniz.
Günün Videosu
Size Sapling tarafından getirildi Size Sapling tarafından getirildiAçıklanmaması
Size gönderilen suçlamaları ifşa etmemek, kendi başına FINRA'nın standartlarına göre diskalifiye edici bir eylem olabilir. Kabahat suçlamalarını tam olarak ifşa etmek ve koşulları, FINRA'nın arka plan kontrolünüz sırasında masrafları bulamamasını ümit etmekten daha iyidir. Yasal diskalifiye, masraf tarihinden itibaren 10 yıl süreyle; ancak, U-4, daha önce herhangi bir yanlış anlama ile suçlanıp cezalanmadığını sorar ve cevabınızı son 10 yıl içinde sınırlamaz.
açıklama
14B sorusuna "evet" cevabını verdiğinizde, masrafları ve sonradan kovulmalarını tam olarak açıklama imkanı sunar. Ayrıntılı bir açıklama FINRA'nın diskalifiye edilip edilmemesi gerektiğini değerlendirmesine yardımcı olabilir.
