Seri 6 ve Seri 63 lisansları, sahibine yatırım fonlarında hisse satışı gibi bazı menkul kıymet işlemlerini yapma izni veren belgelerdir. Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu - FINRA - finans endüstrisini düzenlemekle görevli bir sivil toplum kuruluşudur. Bu misyonun bir parçası olarak, kuruluş bir lisans rejiminde profesyonel olarak kimin menkul kıymet takası yapabileceğini kısıtlıyor. Seri 6 ve Seri 63 lisansları, FINRA'nın yaklaşımının iki örneğidir; Seri 63, Seri 6'ya tamamlayıcı bir devlet düzeyinde lisans görevi görür.
$config[code] not foundSeri 6 Lisansı
Seri 6 lisans sınavı, başvuru sahiplerinin yatırım şirketi ürünleri / değişken sözleşmeleri sınırlı temsilcileri olmalarına izin verir. Bu unvan, müşterilere yatırım fonları, sigorta poliçeleri veya değişken senetler gibi belirli paketlenmiş finansal ürünleri satmalarını sağlar. Ancak, belirli hisse senetleri veya tahviller gibi menkul kıymetleri satmalarına izin vermez - yalnızca bir Seri 7 lisansı bu tür bir satış etkinliğine izin verir. Benzer şekilde, Seri 6 lisansı, sahibinin alım satım opsiyonlarını kullanmasına izin vermez. Lisans sınavı böylece menkul kıymetlerin paketlenmesi, vergi politikası ve pazarlama ve satış düzenlemeleri hakkında sorular içerir.
Seri 6 Sınavı
Seri 6 sınavı 135 dakika sürmektedir ve yatırım fonu, değişken gelir ve finans endüstrisindeki genel etik gibi konularda 105 çoktan seçmeli soru içermektedir. 105 sorudan 100'ü adayların final puanlarına sayılırken, ekstra 5'i deneyseldir ve sayılmaz. Bunun yerine, FINRA testin gelecek sürümlerini tasarlamak için bu soruların sonuçlarını kullanır. Sınavdaki başarılı not, en az 70 doğru cevap gerektirir. Sınava girmek için, başvuru sahiplerinin mevcut bir FINRA üyesi firma tarafından desteklenmesi gerekir. Bağımsız adaylar başvuruda bulunamazlar.
Günün Videosu
Size Sapling tarafından getirildi Size Sapling tarafından getirildiSeri 63 Lisansı
Seri 6 lisansı gibi, Seri 63 lisansı NASAA tarafından geliştirilmiştir. Bununla birlikte, bu lisansın amacı, devletlerin kendi sınırları içinde menkul kıymetler temsilcisi olarak faaliyet göstermek için adayları onaylamalarına yardımcı olmaktır. Bu nedenle, Seri 6 lisans sınavı federal yönetmelikleri kapsarken, Seri 63 eyalet sorunlarını kapsar. Bu nedenle, adaylar Seri 63 testini asla tek başlarına almazlar - Seri 63 gibi başka bir lisansla birlikte Seri 63'ü her zaman alırlar. Çoğu eyalet, Seri 6 sınavını geçmek için Seri 6 lisansı için test yapan herkese ihtiyaç duyar. Bununla birlikte, aşağıdaki eyaletler ve bölgeler bu şarttan feragat eder: Colorado, Columbia Bölgesi, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Porto Riko, Ohio ve Vermont.
Seri 63 Sınavı
Seri 63 sınavı 75 dakika sürmekte ve devlet menkul kıymetleri düzenlemeleri hakkında çoktan seçmeli 65 soru içermektedir. Bu sorulardan sadece 60'ı final notuna sayılır ve ekstra beş sorusu deneysel sorular olarak kullanılır. Başarılı olmak için başvuranların 60 puanlık sorudan 43'ünü doğru cevaplamaları gerekir. Investopedia'ya göre, 63 Serisi sınavı, yasaların izin verdiği ve yasaların gerektirdiği arasındaki çizgiyi bulanıklaştıran hileli soruları dahil etmekten dolayı ün yapıyor. Örneğin, bir soru varsayımsal bir çıkar çatışması verebilir ve çatışmanın bir müşteriye açıklanmasının gerekli olup olmadığını veya basitçe önerilip önerilmediğini sorabilir.
