Seri 7, Mali Endüstri Düzenleme Kurumunun olası tescilli temsilcilere uygulanan zorunlu testidir. Sınavı geçmek, bir temsilcinin menkul kıymetler piyasası hakkında bir anlayışa sahip olduğunu gösterir. Müşteriler adına menkul kıymetleri yasal olarak talep etmek, satın almak ve satmak için lisansın güncel tutulması gerekir. Listelenen ipuçlarına uyarak, bir komisyoncunun geçtiği bir düzenleme sınavlarının geçmişi ve bir istihdam geçmişinin yanı sıra askıya alınabilecek lisanslar sağlanacaktır. Ayrıca, müşteri anlaşmazlıklarının dosyalanmasını da listeler.
$config[code] not foundSeri 7 Lisans Durumunu Kontrol Etme
Bilgisayarı açın ve Internet bağlantısına giriş yapın.
Adres çubuğuna www.finra.org yazın:
"Yatırımcılar" etiketli orta sütuna tıklayın. Yeni bir sayfa açılacaktır.
En sağ sütunda "FINRA Broker Kontrolü" üzerine tıklayın. "En Çok Bakılan" başlığı altındaki ilk seçimdir. Yeni bir sayfa açılacaktır.
Sayfayı okuyun ve devam etmeye hazır olduğunuzda "Aramayı Başlat" düğmesini seçin.
Kutuyu işaretleyerek Hizmet Şartlarını kabul edin ve "Devam" düğmesine basın.
Arama parametresini tek bir "Broker" veya şirket "Brokerage Firm" olarak seçin. Aracıyı veya aradığınız menkul kıymetler firmasının adını "Arama Başlat" düğmesine basın.
SPAM'ı önlemek için ekranınızda görünen kimlik doğrulama kodunu girin ve "Devam Et" e basın. Bunu yaparken kapak kilidinin açık olmadığından emin olun.
İsimleri inceleyin ve aramaya uygun kişiyi ve şirketi seçin. Kişinin adı üzerinde ilerleyin ve köprüyü tıklatın.
