Yatırım Fonu Ajan Nasıl Olunur?

Herhangi bir finansal ürün satmak, finansal olarak oldukça faydalıdır. Seri 6 lisansı almanız gerekir. Durumunuz gerekiyorsa, bir seri 63 NASD lisansı için test yapmanız gerekebilir. Yalnızca yatırım fonları satarsanız, iyi bir yaşam sürdürebilirsiniz, ancak çoğu kişi de sigortalı olarak sigortalanıyor. Bu iki lisans, değişken senetler dahil tüm sigorta ürünlerini satmanıza izin verir. Yatırım fonları satmaya hazırlanmak, başarılı bir kariyere sahip olmak için üstesinden gelmek için ilk mücadeledir. İlk lisanslama ve pozisyonu güvenceye almanın ardından, arama ve satış görevi ana zorluğunuzdur.

$config[code] not found

Bir kolej derecesi veya satış deneyimi sağlayın. Çoğu şirket, satış konusunda derece veya başarılı bir deneyime sahip birini ister. Her zaman gerekli olmadığını ancak şirketin desteğini güvence altına almayı kolaylaştıracağını göreceksiniz.

Ürünlerini satmak istediğiniz bir şirket bulun. Sınav için oturmak için bir sponsor şirkete ihtiyacınız var. Şirketin U-4 formlarını doldurması ve bunları Mali Endüstri Düzenleme Kurumu FINRA'ya bildirmesi gerekir; böylece sınava girebilirsiniz. Şirket çoğu zaman evrak işlerini aynı zamanda, 63 serisinin Mavi Gökyüzü Yasaları için, devletin talep etmesi halinde incelemeyi, evrak işlerini çoğaltmaları gerektiğine göre gönderir.

Evraklarınızı çevrimiçi olarak doldurun. FINRA'nın arka plan kontrolü yapmasına izin veren bir form doldurmanız gerekir. Ayrıca, yaşadığınız yerler ve yaptığınız işler de dahil olmak üzere tarihinizden haberdar olmaları gerekir.

Tamamlamak için parmak izi kartınızı yerel polise götürün. Herhangi bir sınava girmeden önce bir parmak izi kartı da göndermelisiniz. Bu sadece arkaplan kontrolünün bir parçası değil, aynı zamanda aniden kötüye gittiğinizde ve müşterilerinizden fon aldığınız takdirde sizi izlemenin bir yoludur.

Seri 6 sınavına hazırlanmak için bir sınıfa kaydolun. Pek çok insan seri 6 ile seri 63'ü aynı anda kullanmaktadır. Genellikle, sadece bir hazırlık dersi alırlar, sonra sınava girerler ve onu diğer sınıf ve sınavlarla takip ederler.

Sınava ulusal sınav merkezlerinden birinde oturun. Tüm testler artık bilgisayardadır, bu da sonuçlarınızı hemen görmenizi sağlar. Bilgisayar tüm sonuçları NASD'ye iletir. Eyaletinizin ihtiyaçları için bir dizi 63 almak zorundaysanız, aynı zamanda tamamlayın.

Satacağınız ürünler hakkında elinizden geleni öğrenin. Artık başkalarının fonları için bir güven kaynağısınız ve mümkün olduğunca fazla bilgiye sahip olmanız gerekiyor. En iyi kararları vermelerine yardımcı olmanız için size güveniyorlar, bu yüzden müşterilerinize bu güvenleri yaşamalarını borçlusunuz.