Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) menkul kıymetler endüstrisini denetler ve brokerlerin yatırımcılardan faydalanmasını önlemeyi amaçlar. Hükümet kurumu binlerce menkul kıymet satıcısını yöneten kurallar yazar ve uygular. Kurum ayrıca çeşitli borsa ve borsaları da düzenlemektedir.
Ölçek
Bir FINRA lisansı almak için, kişi testten en az yüzde 70 puan almak zorundadır. FINRA, finans endüstrisi ile ilgili farklı konular için çeşitli testler sunar. Örneğin, borsacı olmak ve menkul kıymetler satmak için Seri 7'yi geçmelisiniz. FINRA, menkul kıymetlerin satışını denetlemek isteyenler için test eder ve bir müşavirin üstünde bir adım olan genel bir menkul kıymetler müdürü için test eder.
$config[code] not foundFINRA sınavına girmek için kuruma ait bir şirketin size sponsor olması gerekir. Sınavlar 1,5 saat ila 5 saat arasında sürebilir.
Ön şartlar
Bazı testler önkoşul gerektirir. Örneğin, FINRA, Seri 66'yı menkul kıymet satmak için alan ve yatırım konusunda insanlara tavsiyede bulunanların, resmi olarak lisans almadan önce Seri 7'yi geçmelerini gerektirir. Çoğu test basitçe bir FINRA üyesi şirkete bağlanmanızı gerektirir.
Günün Videosu
Size Sapling tarafından getirildi Size Sapling tarafından getirildiArkaplan kontrolü
FINRA lisans sahibi adaylarının, sabıka kayıtları ve sürüş geçmişi araştırmasını içeren kapsamlı bir geçmiş kontrolünden geçmeleri gerekir. Bu kontrol aynı zamanda bir adayın üniversite derecelerini ve çalışma geçmişini ve ayrıca Sosyal Güvenlik numarasının geçerliliğini doğrular. Adaylar parmak izi almalı. Finansal firmalar, danışmanlarının müşterileri çalmamasını veya aldatmamasını sağlamalıdır. FINRA, brokerların geçmiş bilgilerini çevrimiçi olarak yayınlar, böylece potansiyel müşteriler paralarını idare etmeyi seçtikleri kişiyi araştırabilirler.
Bir aday, federal Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) gibi, kendisini düzenleyen bir kuruma yalan söylemişse, son 10 yıl içerisinde başka bir nedenden ötürü SEC tarafından yasaklanmışsa, FINRA bir lisansı reddedecektir.
