Hemen hemen herkes araba, mobilya veya ev aletleri satabilir, ancak hisse senetleri ve tahviller satmak istiyorsanız özel bir lisansa ihtiyacınız olacaktır. Finans endüstrisindeki çalışmaların çoğu, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumundan veya FINRA'dan en az bir lisans almayı gerektirir. Seri 7 ve Seri 66 lisansları bu iki örnektir; Seri 7 lisansı, Seri 66 için ön koşul teşkil etmektedir.
Seri 7 Ayrıcalıkları
Seri 7 lisansı, taşıyıcının bir genel menkul kıymetler temsilcisi. Seri 7 lisans sahipleri, FINRA'ya göre, hisse senetleri ve bonolardan opsiyon ve vadeli işlem sözleşmelerine kadar her türlü menkul kıymet alım, satım ve ticaretini yapma hakkına sahiptir. Menkul kıymet temsilcisi olarak faaliyet gösteren bireyler, genellikle menkul kıymetlerin müşterilerine satışından komisyon kazanırlar. Müvekkilleri dolandırmak yasak olsalar da, Müşterilerinin çıkarlarına en uygun şekilde davranmaları zorunlu değildir. Ruhsat sahipleri genellikle yatırım bankaları veya riskten korunma fonları için menkul kıymetler veya tüccarlar olarak çalışır.
$config[code] not foundSeri 7 Uygunluğu
Series 7 sınavına girmeniz için herhangi bir eğitim gereksinimi yoktur, ancak caddeye girip sınava giremezsiniz. Başvuru sahipleri mevcut lisanslı menkul kıymetler firması tarafından desteklenmelidir., Wall Street Oasis'e göre. Sınavı geçseniz bile, ehliyet garanti edilmez. Başvuru sahipleri arka plan ve kredi kontrollerine tabidir ve resmi bir kriter olmamasına rağmen, Investopedia, ciddi kredi sorunlarının veya sabıka kaydının diskalifiye edilebileceğini bildirmektedir.
Günün Videosu
Size Sapling tarafından getirildi Size Sapling tarafından getirildiSeri 7 Sınavına Girmek
Seri 7 Sınavı altı saat sürüyor ve 260 çoktan seçmeli soru içeriyor, ancak 250 soru final puanına sayılıyor. Diğer 10 daha sonraki sınavlarda kullanılacak araştırma sorularıdır. Finansal Planlayıcı Dünyasına Göre, sorular dört ayrı alandan toplanır: bir menkul kıymet temsilcisinin iş işlevleri, bu işlevleri yerine getirmek için gereken görevler, işlevleri yerine getirmek için gereken temel bilgiler ve menkul kıymet alım satımını düzenleyen kurallar ve düzenlemeler. Sınavı geçmek için adayların yüzde 72 puan veya daha iyi bir puan için 250 puan alan sorudan en az 175'ini doğru cevaplamaları gerekir.
Serileri Ekleme 66
Series 66 sınavı, Series 7 sınavını geçmiş olan kişilerin, yatırım danışmanları. Seri 7, bireylerin müşterilerine menkul kıymet satmalarına izin verirken, Seri 66 lisansı, müşterilerinin fonları üzerinde güven sorumluluğu olan varlık veya varlık yöneticileri olarak hareket etmelerini sağlar. Sınav, 100'ü puan alan 110 sorudan oluşmaktadır. Sorular genel ekonomik teoriyi, ilgili eyalet ve federal kanunu, yatırım stratejilerini ve genel yatırım özelliklerini kapsar. Adaylar başarılı olmak için en az 75 soruya doğru cevap vermelidir. Seri 66 için uygunluk gereklilikleri Seri 7 ile aynı olup, Seri 7'yi ön şart olarak tamamlama zorunluluğu vardır.
Sınavları Dövmek
FINRA sınavlarını geçmek, Series 7 ve Series 66 gibi, E Financial Careers'a göre bir maraton koşmak gibi bir şey. Son dakikada test için tıkılıp kaçıp geçmeyi bekleyemezsiniz. Yalnızca Seri 7 altı saat sürer, bu nedenle dayanıklılığınızı artırmak için birkaç tam kapsamlı uygulama sınavına girmelisiniz. Yaygın bir tuzak, cevapları ezberlemeye çalışmaktır, ancak daha iyi bir strateji kavramlara odaklanmaktır.. Eğer bir kuralı ezberlerseniz, yeni varsayımlara uygulamakta zorlanabilirsiniz. Kuralın neden var olduğunu anlamak size yardımcı olacaktır. Son olarak, FINRA kuralları neredeyse her yıl değiştiğinden, güncel materyaller üzerinde pratik yapın.
