Uyum yöneticileri, şirketlerinin, işleri için geçerli olan tüm endüstri düzenlemelerine ve yasalarına uymasını sağlamak için politikalar oluşturur ve uygular. Rolleri önemlidir çünkü uyumsuzluk finansal cezalara neden olabilir. Uyumsuzluk, eğer müşteriler ve yatırımcılar bir şirketin işlerini düzgün bir şekilde yürütme kabiliyetine güven duymazlarsa halkla ilişkiler sorunları yaratabilir. Sağlık hizmetleri, finansal hizmetler ve eczacılık gibi çok iyi düzenlenmiş endüstrilerde uyumluluk uzmanları yönetim ekibinin kilit üyeleridir.
$config[code] not foundyönetmelik
Yöneticiler, şirketlerin iki tür düzenlemeye uymalarını sağlamaktan sorumludur: Her tür iş için geçerli olan genel düzenlemeler ve finansal hizmetler, üretim veya medya gibi sektörlere özgü düzenlemeler. Genel düzenlemeler sağlık ve güvenlik, istihdam mevzuatı, çeşitlilik, veri koruma, tüketicinin korunması ve fikri mülkiyet haklarını içerir.
Risk yönetimi
Uyum yöneticileri, düzenlemelere kendilerini tanıtır ve düzenlemelerin uygulandığı iş alanlarını belirler. Örneğin bir finansal hizmetler firmasında, müşterilere tavsiyelerde bulunan veya politika yazarken bölümlerdeki uygulamaları gözden geçirirler. Bu bölümlerin çalışmalarını değerlendirir ve uyumsuzluk riskinin olduğu senaryoları belirler. Örneğin, finansal danışmanlık sağlayan bir bölümde, çalışanların düzenlemelere uymalarını sağlamak için telefon görüşmeleri, e-posta ve mektup kayıtlarını inceleyebilirler.
Günün Videosu
Size Sapling tarafından getirildi Size Sapling tarafından getirildiPolitikalar
Uyumun sağlanması için yöneticiler, düzenlemelerin uygulandığı tüm faaliyetler için politikalar ve prosedürler oluşturur. Bilgiyi çalışanlara ve yöneticilerine dağıtırlar ve anlayış ve farkındalık oluşturmak için eğitim düzenlerler. Ayrıca, uygunlukları göstermek için politika kopyalarını düzenleyicilere sunarlar. Çalışanları şirket politikalarını ve prosedürlerini izlememenin kişisel ve kurumsal sonuçlarından haberdar ederler. Uygunsuzluğun yasadışı, etik dışı veya uygunsuz davranışları da kapsadığını açıklar.
zorlama
Uyum yöneticileri, çalışanların politikaları takip etmesini sağlamak için denetimler ve incelemeler yapar. Sorunları keşfederlerse, vakayı araştırır ve gerçekleştirdikleri eylemleri belgeler. Ayrıca müşteriler, düzenleyiciler veya diğer çalışanların uygunsuzluk durumlarıyla ilgili şikayetlerine cevap verirler. Soruşturmaların sonucuna bağlı olarak, uyumu arttırmak, daha fazla eğitim önermek veya ciddi durumlarda disiplin cezası almak için prosedürleri ve politikaları gözden geçirebilirler.
Raporlama
Belgeleme, uyum yöneticileri için önemli bir görevdir. Tüm şikayetleri ve ihlalleri belgeliyorlar ve bunları düzenleyici kurumlara rapor ediyorlar. Ayrıca, üst düzey yönetim ekiplerine, şirketin işi için risk teşkil eden sorunları veya eğilimleri vurgulamaları için raporlar sunar.
