Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) Series 7 lisansını yönetir. Eğer finansal hizmetler veya bankacılık sektörlerinde çalışıyorsanız, Seri 7 lisansınızı alana kadar belirli menkul kıymetler ürünlerinden yola çıkarak karar vermenizi gerektiren yönetim veya danışmanlık pozisyonlarına sahip olamazsınız. Yatırımcıların, finansal danışmanların ve bankacıların uygun şekilde lisanslı olmalarını sağlamak için, FINRA (eski adıyla Ulusal Menkul Kıymetler Satıcıları Birliği) ilgili firmalar için düzenli denetimler yapar. Lisansı aldıktan sonra, emtia ve vadeli işlemler dışındaki çeşitli menkul kıymetleri satabilirsiniz.
$config[code] not foundSponsor olun. Departman yöneticinize başvurun. Seri 7 lisans sınavına girmeniz için kayıt olmanız için İşvereninizden size Menkul Kıymet Endüstrisi Kayıt Üniforması Başvurusunu veya Aktarım'ını (U4) FINRA ile birlikte göndermesini isteyin. FINRA veya kendi kendini düzenleyen (SRO) bir kuruluşun üyesi olan birçok finansal hizmet firmasının, aktif bir lisansınız yoksa, çalışmanızın ilk 30 günü içinde Seri 7 sınavına otomatik olarak kayıt olacağınızı unutmayın. Sınava girmeden önce, finans sektöründe uygun bir firma tarafından sponsor olmanız gerektiğini unutmayın.
Sınava çalış. Lisans sınavı rehberlerini inceleyin (kaynaklara bakın). Opsiyon matrisi, satıcının yükümlülükleri, alıcının hakları, hatta puan kırma, spreadler ve karma çatal grupları içeren çalışma alanları. 7 Serisi lisanslama sınavlarının çoğunun vergilendirme, hisse senedi ve borçlanma araçları, yatırım riski, paketlenmiş menkul kıymetler, emeklilik planları ve seçeneklerine odaklandığını unutmayın. Sınava girmeden önce teste devam etmek için bolca zaman ayırın.
Teste resmi bir test merkezinde girmek için kaydolun (kaynaklara bakın). Ayrıca, sınav tarihini ve saatini planlamak için önde gelen test hizmeti sağlayıcılarından ikisiyle, 866-396-6273 numaralı telefondan Pearson Test Merkezi'ni veya 800-578-6273 numaralı telefondan Prometric Test Merkezi'ni arayarak da görüşebilirsiniz. Hesaplamalar yapabileceğiniz boş sayfalar getirmenize izin verilip verilmediğini test merkezine sorun. Testin 260 soru olduğunu ve genellikle tamamlanması altı saat sürdüğünü unutmayın. Sınavın tamamının sınav merkezinde bir gün içinde yapılması ve tamamlanması gerektiğini unutmayın.
Test başına genellikle yaklaşık 250 ABD doları olan geçerli ücretleri ödeyin. Firmanızdan, sınavın bedeli için size sponsor olmasını isteyin. Muayene için yanınıza iki ila üç numara iki kalem getirin. Ehliyetinizi almadan önce% 70'lik bir geçer puan almanız gerektiğini unutmayın. Resmi sınav merkezinin, işvereninize ve FİNRA'ya sınavı geçip geçmediğiniz konusunda bildireceği bildirilmelidir.
